1. Подготовка пакета документов для постановки на специальный учёт в Росфинмониторинг или Пробирную палату.

2. Подготовка полного комплекта документов, необходимых для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД\ФТ.
В том числе:
Правила Внутреннего Контроля;
Анкет, необходимых для идентификации клиентов;
Форм внутренних сообщений;
Отчета СДЛ;
Журнала учета обучения и др. документов;
Только при заказе услуги Годового обслуживания!

3. Обновление (актуализация) правил внутреннего контроля при вступлении в силу новых нормативных правовых актов (как правило 4–5 раз в год).

4. Проверка Ответственного сотрудника по ПОД\ФТ (Специального должностного лица) на соответствие квалификационным требованиям, предусмотренным законодательством, подготовка приказа о назначении СДЛ, должностной инструкции СДЛ.

5. Содействие в подключении Личного кабинета РФМ.

6. Ведение работы в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу:
- Первоначальный Аудит Личного кабинета по выявлению нарушений, связанных с работой в ЛК РФМ.
- Мониторинг уровня риска, присвоенного РФМ, и его поддержание на низком (зеленом) уровне.
- Скачивание всех перечней и иной информации РФМ за последний год.
- Заполнение раздела «Учётные данные» профиля субъекта ФЗ № 115 в ЛК РФМ и внесение изменений при их обновлении.
- Заполнение «Опросного листа» и его направление в РФМ.
- Прохождение «Анкетирования».
- Прохождение «Тестирования» из 18, 30 и 89 вопросов на знание системы ПОФ\ФТ и результатов НОР ОД, НОР ФТ.
- Загрузка утверждённых Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ.
- Регулярное скачивание новых редакций обязательных Перечней при каждом их обновлении (2 раза в неделю):
перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
перечня лиц, в отношении которых действует решение межведомственного координационного органа по ПФТ;
перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.
- Осуществление работы с документами и типологиями в разделе «Риски ПОД\ФТ».
- Подготовка отчёта о результатах осуществления внутреннего контроля и реализации ПВК в целях ПОД/ФТ и предоставление его в РФМ.
- Подготовка ответов на запросы Росфинмониторинга.

7. Подготовка квартальных отчетов (ФЭС) о результатах проверки клиентов по Перечню террористов с консультацией по его представлению в РФМ через ЛК.

8. Подготовка внутренних отчетов СДЛ о результатах осуществления внутреннего контроля и реализации ПВК в целях ПОД/ФТ, а также Актов о результатах проверки клиентов по Перечню.

9. Сопровождение камеральных и выездных проверок по Федеральному закону №115-ФЗ:

• Подготовка ответов на требования и запросы надзорных органов (государственными инспекциями пробирного надзора, межрегиональными управлениями Федеральной службы по финансовому мониторингу, инспекциями ФНС, территориальными подразделениями Банка России).
• Работа с претензиями органов прокуратуры Российской Федерации.
• Работа с претензиями надзорных органов.
• Правовая экспертиза актов надзорных органов по вопросам соблюдения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

10. Консультации по любым вопросам в сфере ПОД\ФТ.

11. Бесплатный инструктаж по ПОД/ФТ для СДЛ компании с выдачей свидетельства установленного образца